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生效日期

发文单位:中国保险监督管理委员会

透露日期:2015-10-19

生效日期:2015-10-19

  保证公司开办境外保障类机构管理办法(二零一四年修订)

  (二零零七年4月二十七日中国保险监督管理委员会令2005年第7号发表依照二〇一五年1月17日中国保险监督管理委员会令二〇一四年第3号《关于修改等八部规则和章程的调控》修订)

  第一章 总则

  第一条
为了巩固田间管理确定保证集团开设境外保障类机构的移位,防止风险,保险被保证人的实惠,遵照《中国家重视文物体贴险法》(以下简称《保险法》)等法律、行政法规,制定本办法。

  第二条
本办法所称有限扶助集团,是指经中国保险监督管理委员会(以下简称中华夏族民共和国家珍视文物保养监会)批准设立,并依法登记注册的商业保险公司。

  第三条
本办法所称境外有限协理类机构,是指保障集团的境外分支机构、境外保障公司和确认保障中介机构。

  本办法所称保障中介机构,是指保证代理机构、保障经纪机商谈有限协理公估机构。

  第四条 本办法所称设立境外有限支撑类机构,是指保证集团的下列行为:

  (一)设立境外分支机构、境外保障公司和保管中介机构;

  (二)收购境外保证集团和确认保证中介机构。

  第五条
本办法所称收购,是指保障集团受让境外保障公司、保障中介机构的股权、且其具备的股权到达该机构表决权资本总额三成及以上或许虽不足二成但对该部门全部实际调控权、共同调整权可能首要影响的行事。

  保险集团收购上市的境外保证公司、保证中介机构的,适用本办法。中华夏族民共和国中国保险监委会另有规定的从其规定。

  第六条
保证公司开办境外保证类机构应该服从中夏族民共和国关于保证和外汇管制的王法、行政法规以及中夏族民共和国家珍视文物珍重监会相关规定,遵从境外的有关法则及显明。

  保证集团收购境外保证集团和保障中介机构,应当实行现行保证外汇资金的关于规定。

  第七条
中中原人民共和国中国保险监委会依法对确定保障集团设立境外保证类机构的运动施行监督管理。

  第八条
保障公司在境外设立代表机关、联络机构照旧分局等非营业性机构的,适用本办法。

  第二章 设立案调查批

  第九条 保障公司进行境外保险类机构的,应当具备下列原则:

  (一)开业2年以上;

  (二)下一年末总资金非常的大于50亿元毛伯公;

  (三)今年末外汇资金不低于1500万美金只怕其等值的自由兑换货币;

  (四)偿付技能额度符合中夏族民共和国家入眼文物珍惜监会关于规定;

  (五)内调节度软危机管理制度符合中夏族民共和国家入眼文物保护监会关于规定;

  (六)最近2年内无受重大处置罚款的记录;

  (七)拟举行境外保证类机构所在的国家只怕地点金融禁锢制度健全,并与中华担保监管机构保持有效的幽禁合营关系;

  (八)中夏族民共和国家重视文物尊崇监会鲜明的任何规格。

  第十条
保证集团申请设立境外分支机构、境外保险公司和保管中介机构的,应当向中华夏族民共和国家重点文物爱惜监会交付下列资料:

  (一)申请书;

  (二)国家外汇管理局外汇资金来源核算决定的影印件;

  (三)上一寒暑经会计员事务所审计的公司财经报告及外国货币资金财产负债表;

  (四)上一年度经会计员事务所审计的偿付工夫情形报告;

  (五)内调节度轻风险处理制度;

  (六)拟设境外保障类机构的骨干境况表明,包罗名称、住所、章程、注册资本大概营业运转本钱、股权结构及出资额、业务范围、筹建领导简历及身份ID明材质复印件;

  (七)拟设境外有限支撑类机构的大势研讨告诉、市镇剖判报告和筹建方案;

  (八)拟设境外保障类机构所在地法律须求保证公司为其举行的境外保证类机构负担连带责任的,提交相关注明资料;

  (九)中国家入眼文物爱惜监会显明的别样材质。

  保险集团在境外设立的保证集团、保证中介机构有别的发起人的,还应当交付别的发起人的称号、股份认购协议书复印件、营业证件本以及上一寒暑经会计员事务所审计的资金财产负债表。

  第十一条
保证公司申请收购境外有限补助集团和确定保证中介机构的,应当向中华夏族民共和国家重视文物爱抚监会交付下列资料:

  (一)申请书;

  (二)国家外汇局外汇资金来源核算决定的复印件;

  (三)上一寒暑经会计员事务所审计的集团财务指标及外币资金财产负债表;

  (四)本年份和近日季度经会计员事务所审计的偿付技能情况告诉连同表明;

生效日期。  (五)内处制度和高风险调节制度;

  (六)拟被买断的境外保障类机构的中央情状注脚,满含名称、住所、章程、注册资本或然营业运维本钱、业务范围、监护人情形评释;

  (七)拟被买断的境外保障类机构后年份经会计员事务所审计的集团财务报告;

  (八)收购境外保障类机构的取向研讨告诉、市集深入分析报告、收购方案;

  (九)中华人民共和国家重视文物珍视监会明确的另外材质。

  拟被买断境外保证类机构为保险公司的,还相应提交其下一季度份和近些日子季度经会计员事务所审计的偿付技艺情形报告及表明。

  第十二条
中华夏族民共和国家珍视文物尊敬监会应该依法对设立境外保障类机构的报名开始展览查处,并自受理提请之日起二十八日内作出批准可能不予承认的操纵。决定不予批准的,应当书面通告诉申诉请人并证实理由。

  第十三条
保证集团应该在境外保证类机构得到牌照可能收买交易成功后四日内,将境外保障类机构的下列情况书面报告中夏族民共和国家入眼文物保护监会:

  (一)许可证复印件;

  (二)机构名称和住所;

  (三)机构条例;

  (四)机构的团体情势、业务范围、注册资本大概营业运维本钱、其余投资人也许联合人的出资金额及出资比例;

  (五)机构主任姓名及联系方式;

  (六)中国家入眼文物爱戴监会规定的任何质地。

  第十四条
保证公司应当在境外轮代理公司表机构、联络机构只怕总局等非营业性机构开设后二十十七日内,将境外轮代理公司表机构、联络机构依旧分公司等非营业性机构的下列意况书面报告中中原人民共和国家入眼文物爱慕监会:

  (一)登记注脚的复印件;

生效日期。  (二)名称和住所;

  (三)管事人姓名及联系格局;

  (四)中国家入眼文物尊敬监会规定的任何材质。

生效日期。  第三章 境外保证类机构管理

  第十五条
保证公司应当对其设置的境外保障类机构实行中用的危害管理,并敦促该类机构遵照所在国法律和幽禁部门的有关规定,创设健全危害管理制度。

  第十六条 保障公司相应严控其进行的境外保证类机构对外提供保障。

  有限帮衬公司在境外设立的分支机构确需对外提供担保的,应当取得被担保人的资金和信用申明,并签定具有法律效劳的反担保协议书。以资金财产质押、质押等方法提供反担保协议的,提供担保的金额不足超越抵押、质押财产重估价值的60%。

生效日期。生效日期。  第十七条
保证公司在境外设立的分支机构,除保险单抵押贷款外,不得对外拆借。

生效日期。  第十八条
保险公司理应对派往其开设的境外保证类机构的董事长和高档管理人士建构业绩考核制度、期中审计制度和离任审计制度。

  第十九条
保证公司设立的境外保障类机构清算落成后,应当将清算机构出具的经本地注册会计员验证的清算报告,报送中华夏族民共和国家注重文物珍重监会。

  第四章 监督检查

  第二十条
保证公司应当依据中华夏族民共和国会计制度及中中原人民共和国家入眼文物保护监会的规定,在财务数据和偿付本领报告中单独透露其举行的境外保证类机构的COO成果、财务情况和偿付本事情况。

  第二十一条
保证公司设立的境外保证类机构依照所在地保障监禁单位供给编写制定偿付才能报告的,保障集团理应抄送中华夏族民共和国家注重文物爱慕监会。

  第二十二条
保证集团相应在其实行的境外保证类机构每一会计年度甘休后三个月内,将该境外保证类机构二零一六年度的财务指标报送中夏族民共和国家器重文物吝惜监会。

  第二十三条
保证公司理应在每年7月中此前,将其境外轮代理公司表机构、联络机构依旧分局等非营业性机构的年份职业报告,报送中中原人民共和国家珍视文物拥戴监会。

  境外轮代理公司表机关、联络机构依然总部等非营业性机构的年度职业报告应该满含该单位的最重要办事和部门转移情况。

  第二十四条
保障公司开办的境外保证类机构发生下列事项的,保障公司应该在事项发生之日起七日内书面报告中华夏族民共和国家入眼文物拥戴监会:

  (一)投资、设立公司的;

  (二)分立、合併、解散、打消恐怕倒闭的;

  (三)机构名称只怕注册地更动的;

  (四)董事长和高端管理职员变动的;

  (五)注册资本和股东结构产生根本改动的;

  (六)调节业务范围的;

  (七)出现根本草述钩元营也许财务难点的;

  (八)涉及重大诉讼、受到重大处置处罚的;

  (九)所在地保障禁锢部门出具软禁报告大概检查报告的;

  (十) 中夏族民共和国家入眼文物爱慕监会以为有不能缺少报告的别样事项。

  第二十五条
保证集团转让其境外保证类机构股权的,应当报经中中原人民共和国家重视文物怜惜监会准许。

  第二十六条
保证集团对其境外保证类机构进行下列行为之一的,应当报经中华人民共和国家入眼文物爱惜监会准许,并根据本办法第十一条的规定提交资料:

  (一)增持境外保证类机构股份的;

  (二)扩大境外保障类机构的资本金可能营业运维资金的。

  第二十七条
保证公司应当创设调整和管理涉及交易的连锁制度。保险公司与其境外设立的保障公司和保管中介机构之间爆发主要关系交易的,应当在交易造成后三日内向中华夏族民共和国家注重文物爱抚监会报告。

  前款规定的首要性关系交易是指有限帮忙公司与其境外设立的承接保险公司和确认保证中介机构之间的下列交易活动:

  (一)再有限支撑分出可能分入业务;

  (二)资金财产管理、担保和代办职业;

  (三)固定资金财产买卖还是债权债务转移;

  (四)大额借款;

  (五)其余重大交易活动。

  第二十八条
保证集团向中夏族民共和国家入眼文物珍视监会报送的境外保障类机构的每一类材料,应当完好、真实、准确。

  第五章 法律权利

  第二十九条
未经中夏族民共和国家入眼文物爱慕监会批准,私自设立境外保障类机构的,由中国家入眼文物爱慕监会责成勘误,并处5万元以上30万元以下的罚款;故事情节严重的,能够界定业务范围、责令结束接受新业务或然吊销经营保证业务许可证。

  第三十条
未依据本办准绳定报送有关报告、报表、文件和素材的,由中中原人民共和国家器重文物珍重监会责成改进,逾期不改进的,处以1万元以上10万元以下的罚款。

  第三十一条
提供虚假的告诉、报表、文件和材质的,由中夏族民共和国家重点文物尊崇监会责成修正,处以10万元以上50万元以下的罚款;剧情严重的,能够界定业务范围、责令截至接受新业务也许吊销经营保证业务许可证。

  第六章 附则

  第三十二条
保障公司公司、保证控制股份公司实行境外保障类机商谈境外轮代理公司表机关、联络机构、分公司等非营业性机构的,适用本办法。中国中国保险监委会另有规定的,从其规定。

  第三十三条
保证集团在香江、利伯维尔和江苏地区办起保证类机构和境外轮代理公司表机构、联络机构、总局等非营业性机构的,适用本办法。

  第三十四条
保障公司遵从本办法向中夏族民共和国家重视文物爱惜监会报送的各种报告、报表、文件和资料,应当采用中文。原件为外文的,应当附属中学文译本。普通话与外文表述不一样样的,以中文表明为准。

  第三十五条 本办法所称的“日”是指专门的职业日,不含节日假期日。

  第三十六条 本办法由中华夏族民共和国家重点文物爱戴监会担任解释。

  第三十七条 本办法自二〇〇五年一月1日起推行。

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